Статья 135 АПК РФ (действующая редакция с комментариями). Действия по подготовке дела к судебному разбирательству
СТ 135 АПК РФ
1. При подготовке дела к судебному разбирательству судья:
1) вызывает стороны и (или) их представителей и проводит с ними собеседование в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений; предлагает раскрыть доказательства, их подтверждающие, и представить при необходимости дополнительные доказательства в определенный срок; разъясняет сторонам их права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в установленный срок; определяет по согласованию со сторонами сроки представления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания;
2) разъясняет сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, право передать спор на разрешение третейского суда, право обратиться на любой стадии арбитражного процесса в целях урегулирования спора за содействием к посреднику, в том числе к медиатору, в порядке, установленном федеральным законом, и последствия совершения таких действий, принимает меры для заключения сторонами мирового соглашения, содействует примирению сторон;
3) оказывает содействие сторонам в получении необходимых доказательств, истребует по ходатайству сторон, а в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, по своей инициативе необходимые доказательства, разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечении переводчика, специалиста, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, а также принимает иные меры для представления сторонами доказательств;
4) по ходатайству сторон разрешает вопросы об обеспечении иска, о предоставлении встречного обеспечения, а также об обеспечении доказательств, направляет судебные поручения;
5) рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, замене ненадлежащего ответчика, соединении и разъединении нескольких требований, принятии встречного иска, возможности проведения выездного судебного заседания;
6) совершает иные направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела действия.
2. Действия по подготовке дела к судебному разбирательству совершаются судьей в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом.
3. Суд выносит определение о переходе к рассмотрению дела в порядке упрощенного производства в случае, если при подготовке к судебному разбирательству дела истцом заявлено ходатайство о рассмотрении дела в порядке упрощенного производства и в арбитражный суд представлено согласие ответчика на рассмотрение дела в порядке упрощенного производства или суд по своей инициативе предлагает рассмотреть дело в порядке упрощенного производства и при согласии сторон выносит соответствующее определение.
Одновременно с указанным определением сторонам направляются данные, необходимые для идентификации сторон, в целях доступа к материалам дела в электронном виде.
Исковое заявление, заявление по данному делу размещаются на официальном сайте соответствующего арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня вынесения указанного определения.
Комментарий к Ст. 135 Арбитражного процессуального кодекса РФ
1. Действия по подготовке дела к судебному разбирательству прежде всего сводятся к тщательному изучению закона, руководящих разъяснений ВАС РФ, а в необходимых случаях и изучению юридической литературы по рассматриваемому вопросу, уяснению и определению характера спорного правоотношения, определению подлежащей применению при рассмотрении и разрешении спора нормы материального права, предмета доказывания, т.е. круга юридических фактов, имеющих существенное значение для правильного разрешения спора, определения круга доказательств, необходимых для подтверждения (опровержения) этих фактов, установления лиц, участвующих в деле.
2. В процессе подготовки дел к судебному разбирательству возникает ряд практических вопросов, в частности, по всем ли делам должен иметь место вызов сторон или только в случае необходимости, возможен ли вызов на собеседование только одной из сторон; является ли раскрытие доказательств обязанностью сторон и каким образом (в какой форме) оно осуществляется.
Из содержания Закона следует, что вызов сторон должен иметь место по всем делам, независимо от их сложности. На собеседование должны вызываться обе стороны. Судья может вызывать их поочередно, хотя большего эффекта можно достичь при их одновременном вызове. Неявка сторон по вызову на собеседование к судье не влечет каких-либо неблагоприятных последствий для не явившейся в суд стороны.
Категория раскрытия доказательств впервые использована в действующем АПК РФ. Под раскрытием доказательств следует понимать их представление стороной по своей инициативе или по предложению суда в его распоряжение всех имеющихся у нее доказательств, способных подтвердить обстоятельства, на которые она ссылается как на основание своих требований и возражений. Раскрытие доказательств охватывает не только представление их суду, но и их обозначение, сопровождавшееся ходатайством об истребовании необходимого доказательства.
Раскрытие доказательств является обязанностью стороны, в случае ее невыполнения могут наступить неблагоприятные правовые последствия, предусмотренные ст. 111 АПК РФ.
Судья обязан разъяснить сторонам правовые последствия невыполнения предложения о раскрытии доказательств в установленный срок.
Предложение о раскрытии доказательств и правовые последствия его невыполнения должны быть сформулированы в определении о подготовке дела к судебному разбирательству. Поэтому последствия неисполнения стороною этой обязанности наступают независимо от личного присутствия стороны (ее представителя) в процессе подготовки.
3. При применении п. 2 ч. 1 ст. 135 АПК РФ надо иметь в виду, что разъяснять сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей и право на передачу спора на разрешение третейского суда необходимо только по тем делам, которые в силу закона могут рассматриваться с участием арбитражных заседателей, и только по тем спорам, которые в соответствии с законом могут быть переданы на разрешение третейского суда.
Ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей и заявление о привлечении к рассмотрению дела выбранной кандидатуры арбитражного заседателя разрешаются арбитражным судом в порядке, предусмотренном ст. 159 настоящего Кодекса.
4. В стадии подготовки дела к судебному разбирательству суд должен принимать меры к примирению сторон. Пленум ВАС РФ в п. 12 Постановления N 13 от 31 октября 1996 г. указал, что в соответствии с АПК судья принимает меры к примирению сторон. В зависимости от характера спора арбитражные суды должны содействовать окончанию дела путем заключения мирового соглашения. Возможность разрешения спора заключением мирового соглашения должна выясняться при подготовке дела к судебному разбирательству, в процессе судебного разбирательства.
В АПК предлагается урегулирование спора проводить в двух различных формах: мировое соглашение и при содействии посредника.
Урегулирование спора при подготовке дела к судебному разбирательству может проводиться арбитражным судом первой инстанции по ходатайству одной или обеих сторон либо по инициативе суда. Урегулирование спора производится единолично судьей с участием истца и ответчика.
При собеседовании со сторонами судья разъясняет им право заключить мировое соглашение, правовые последствия совершения этого процессуального действия и всеми предусмотренными законом средствами содействует примирению сторон.
Урегулирование спора путем заключения мирового соглашения при содействии суда может быть произведено по любому делу, если иное не установлено Кодексом, когда судья на основании изучения искового заявления и приложенных к нему документов придет к выводу о возможности примирения сторон.
Вместе с тем судья, проводящий урегулирование спора, не может давать сторонам конкретных консультаций и рекомендаций по содержанию мирового соглашения, которое они могли бы принять по результатам достигнутого ими урегулирования спора, и оказывать конкретную практическую помощь в составлении текста проекта мирового соглашения, который в связи с этим подготавливается сторонами.
Судья не вправе давать оценку позиций, занимаемых сторонами в споре между ними, а также результатов предстоящего рассмотрения и разрешения спора арбитражным судом.
Процессуальный закон допускает урегулирование спора при содействии посредника. Посредничество - перспективная форма урегулирования спора.
Разъяснив сторонам их право обратиться за содействием к посреднику в целях урегулирования спора, судья выясняет, не желают ли стороны воспользоваться такой возможностью.
Урегулирование спора с помощью посредника при желании сторон может быть проведено по любому делу, возникающему из гражданских отношений.
Посредничество - примирительная процедура, направленная на урегулирование правового спора и выработку взаимоприемлемого решения самими сторонами с участием третьей стороны (посредника).
Институт посредничества в Российской Федерации еще недостаточно разработан в теории и официально еще не применяется на практике, хотя имеет ряд преимуществ перед другими примирительными процедурами (переговоры, претензионный порядок разрешения споров, третейское разбирательство). В отличие от переговоров претензионного порядка рассмотрения споров посредничество осуществляется с участием третьего лица, что облегчает достижение соглашения между сторонами. В отличие от третейского разбирательства посредничество не предполагает властности лиц, его осуществляющих, и принудительности исполнения <*>.
--------------------------------
<*> Носырева Е.И. Альтернативное разрешение гражданско - правовых споров в США: Автореф. ... докт. юрид. наук. Воронеж, 2001. С. 56.
К преимуществам посредничества следует отнести универсальность, т.е. применимость его ко всем спорам с участием как граждан, так и организаций. Его достоинством является и то, что здесь стороны имеют возможность выбора "своего" судьи (посредника), а также возможность активно участвовать в урегулировании конфликта. Они сами приходят к компромиссному решению, а не получают его в качестве императива от другой стороны. Ответственность как за принятие решения, так и за его выполнение лежит на самих сторонах. Применение посредничества выгодно для участников спора и с материальной стороны <*>.
--------------------------------
<*> Зайцев А.И., Кузнецов К.В., Савельева Т.А. Негосударственные процедуры урегулирования правовых споров. Саратов, 2000. С. 38.
Институт посредничества по рассмотрению экономических споров в Российской Федерации пока не урегулирован законом, хотя в этом нуждается. Не принято никаких правовых актов, регламентирующих правовое положение посредника, процедуру посредничества, правовые последствия ее использования и др.
Посредничество может иметь место только при наличии соглашения сторон об использовании этой примирительной процедуры. Как форма разрешения спора оно всегда действует вне рамок арбитражного судопроизводства.
Посредника назначают стороны. Предварительно необходимо получить согласие посредника на ведение примирительной процедуры. Посредник должен обладать профессиональными знаниями по спорной проблеме, опытом урегулирования правовых споров. Он должен быть беспристрастным и незаинтересованным в исходе спора.
Процедура посредничества развивается по следующим этапам:
1) заключение соглашения об урегулировании правового конфликта с помощью посредника;
2) изучение посредником представленных материалов, уяснение сути спора между сторонами;
3) переговоры с каждой из сторон, выяснение позиций каждой из них по спорным вопросам;
4) определение спорных проблем, разработка плана их разрешения;
5) выработка совместно со сторонами нескольких вариантов их разрешения;
6) обсуждение предложенных вариантов (достоинства и недостатки каждого), поиск взаимоприемлемого решения спорных проблем и пути его реализации;
7) оформление достигнутого соглашения;
8) содействие исполнению достигнутого соглашения.
В отличие от решения третейского суда соглашение сторон о прекращении спора с помощью посредника не подлежит принудительному исполнению. Посредничество может иметь место как до, так и после возбуждения дела в арбитражном суде. Если стороны обратились к посреднику после возбуждения дела в арбитражном суде и заключили соглашение об урегулировании спора, то дело в зависимости от волеизъявления сторон в арбитражном суде может быть прекращено путем заключения ими мирового соглашения либо отказа истца от иска.
5. Правило, сформулированное в п. 3 ч. 1 ст. 135 АПК РФ, ориентирует суд и лиц, участвующих в деле, на получение необходимых доказательств, подтверждающих требования и возражения сторон. Они должны быть относимы и допустимы.
Правила относимости и допустимости доказательств сформулированы в Законе.
Круг необходимых средств доказывания определяется с учетом характера заявленных требований и возражений. При этом следует иметь в виду, что по каждой категории экономических споров существуют различные средства доказывания.
Так, в частности, должны быть получены и приобщены к делу:
а) о признании права собственности на часть жилого дома или нежилого строения - правоустанавливающие документы на жилой дом или нежилое строение (договор о совместной деятельности; договор о долевом участии в строительстве жилого дома или нежилого строения; акт приемки дома в эксплуатацию; справки БТИ или технический паспорт БТИ о правовой регистрации дома; поэтажный план дома или строения; документы о действительной стоимости дома или его частей - акт компетентной комиссии); доказательства, подтверждающие участие истца рабочей силой или средствами в возведении дома или строения (счета на оплату доли; счета на оплату материалов и их перевозку, накладные, квитанции, чеки и т.п.); доказательства, устанавливающие наличие договоренности между истцом и застройщиком о создании общей собственности на дом или строение; документы о выделении земельного участка (свидетельство о праве собственности, об аренде земли, акт отвода земельного участка и т.п.); если на возведение дома была представлена ссуда (кредит) - документы, подтверждающие предоставление целевой ссуды;
б) о разделе жилого дома, строения в натуре - документы, подтверждающие права сторон на жилой дом или строение, размер доли каждого сособственника (договор купли - продажи дома или строения, справки БТИ, договор мены, свидетельство о праве собственности, решение арбитражного суда о праве собственности и т.п.); поэтажный план дома или строения; техническое заключение специалистов о возможности и вариантах его раздела в натуре в соответствии с размером доли каждого сособственника; план возможных вариантов раздела и др.;
в) о возврате имущества из чужого незаконного владения - доказательства, подтверждающие право истца на спорное имущество (свидетельство о праве собственности, договор купли - продажи, мены, решение арбитражного суда о признании права собственности, накладные, квитанции, счета, чеки, паспорта, удостоверения и т.п.); доказательства, подтверждающие наличие спорного имущества у ответчика (акты, материалы служебных проверок и т.п.); документы о действительной стоимости имущества (счета, балансы, спецификации, договоры, чеки, накладные и т.п.); если спорное имущество приобретено ответчиком возмездно, но непосредственно у истца, то последний представляет доказательства того, что имущество приобретено возмездно (договор купли - продажи, мены, счета и т.п.), а также что это имущество утеряно, либо похищено у него, либо выбыло из владения помимо его воли; доказательства, подтверждающие размер доходов, полученных ответчиками за пользование имуществом, которые подлежат возмещению истцу, если он заявил об этом требование;
г) о взыскании стоимости некачественной продукции (товаров) и штрафа за поставку некачественной продукции (товаров) - договор поставки, счет, доказательства оплаты счета (справки бухгалтерии), расчет суммы иска, транспортные документы, документы, удостоверяющие качество отгруженной продукции (сертификат качества); удостоверение представителя общественности или представителя другой организации на участие в приемке продукции по качеству; акт приемки продукции по качеству и (или) акт экспертизы; доказательства уведомления поставщика о некачественности продукции (телеграмма и т.п.); ГОСТ, ТУ и другие нормативные документы, определяющие требования к качеству данного вида продукции (подлинники, копии или выписки) и т.п.;
д) о взыскании стоимости недостающей продукции (товаров) - договор поставки, платежный документ на оплату продукции, доказательство оплаты счета поставщика (продукции) - справка бухгалтерии; транспортные документы (накладные, фактуры и т.п.); ведомости подачи - уборки вагонов, памятка приемосдатчика, наряд на вывозку груза со станции; сопроводительные документы грузоотправителя; удостоверение представителя общественности или представителя незаинтересованной организации; акт приемки продукции (товаров) по количеству; доказательства уведомления поставщика о недостаче (телеграмма и т.п.); материалы служебного расследования недостачи (если проводилось расследование) и др.;
е) об изменении условий договора аренды или дополнении договора аренды нежилого помещения - предложение внести изменения или дополнить договор аренды; ответ на это предложение; документы о согласовании условий договора (письма, телеграммы, протоколы и т.п.); документы, подтверждающие необходимость внести изменения в договор (устав организации, договор купли - продажи и т.п.); документы, подтверждающие права арендодателя на имущество (баланс, карточки учета, акты и т.п.);
ж) о досрочном расторжении договора аренды нежилого помещения - документы, подтверждающие права арендатора на имущество (баланс, акты, договор и т.п.); подтверждающие необходимость расторжения договора аренды (нуждаемость в помещении, неплатежи арендной платы, акты, справки и т.п.); документ, содержащий предложение расторгнуть договор; доказательство, что это предложение направлено ответчику; ответ на предложение расторгнуть договор аренды; договор аренды;
з) о возмещении стоимости утраченного или недостающего имущества, сданного на хранение, - договор хранения; документы, подтверждающие передачу имущества на хранение (квитанция, опись, счет - фактура и т.п.); доказательства утраты, недостачи имущества (акты, постановления компетентных органов и т.п.); документы, подтверждающие стоимость имущества с учетом его износа (справки бюро товарных экспертиз, карточки учета, данные баланса и т.п.);
и) о признании недействительными (полностью или частично) актов государственных или иных органов (адресованных конкретным лицам или группе лиц) - копии учредительных документов истца, свидетельство о регистрации его предприятия; оспариваемый акт (постановление, распоряжение, приказ, указание, предписание соответствующего государственного или иного органа); документы, подтверждающие недействительность оспариваемого акта (письма, акты, решения компетентного органа, заключения экспертизы и т.п.); переписка с ответчиком по спорному вопросу;
к) об обжаловании отказа в государственной регистрации предприятия либо уклонении от регистрации в установленный срок - учредительные документы о создании предприятия (договор учредителей, устав, решение собственника и т.п.); копия заявления о регистрации предприятия; доказательства передачи заявления со всеми необходимыми документами администрации (либо органу, на который возложена регистрация); платежный документ об уплате в бюджет регистрационного сбора; ответ администрации с отказом зарегистрировать предприятие <*>.
--------------------------------
<*> Справочник по арбитражному процессу / Под общей ред. В.В. Антонова. М., 1999. С. 61 - 120.
В соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 135 АПК РФ судье предоставлено право рассматривать вопрос о назначении экспертизы при подготовке дела к судебному разбирательству. Надо иметь в виду, что она назначается во всех случаях, когда необходимость экспертного заключения явствует из обстоятельств дела и представленных доказательств. При этом должны учитываться требования ст. 55, 82 - 85 АПК; лицам, участвующим в деле, необходимо разъяснить их право поставить перед экспертом вопросы, по которым должно быть дано заключение, и предложить кандидатуры экспертов. Окончательно содержание вопросов, по которым требуется получить заключение, и кандидатуры экспертов определяются судом.
6. В соответствии со ст. 90 АПК РФ обеспечение иска допускается в любой стадии арбитражного процесса, если непринятие таких мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта.
При наличии условий, указанных в ст. 90 АПК РФ, обеспечение иска по ходатайству сторон может иметь место и в стадии подготовки дела к судебному разбирательству. В этих случаях соответствующие меры должны быть приняты безотлагательно.
Обеспечение иска и встречное обеспечение осуществляется по правилам гл. 8 АПК РФ.
7. При направлении поручений другим арбитражным судам необходимо иметь в виду, что судебное поручение является исключительным способом собирания относящихся к делу доказательств и может применяться лишь в тех случаях, когда эти доказательства по каким-либо причинам не могут быть собраны арбитражным судом, рассматривающим спор.
Следовательно, в порядке судебного поручения не могут собираться письменные и вещественные доказательства, которые арбитражный суд, рассматривающий дело, должен сам истребовать от организации или граждан.
Судебное поручение принимается и направляется в виде определения. Судебные поручения в форме писем, запросов, отношений недопустимы.
8. Вопрос о привлечении в дело другого ответчика или третьего лица должен решаться с учетом требований ст. 46, 50, 51 АПК РФ.
Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования на предмет спора, в соответствии со ст. 50 АПК РФ не могут быть привлечены к участию в деле по инициативе арбитражного суда. Вопрос о вступлении (невступлении) в дело эти лица решают самостоятельно, что объясняется действием в арбитражном процессе принципа диспозитивности. Поэтому в случае необходимости суд вправе лишь известить их о начатом процессе и разъяснить им право в нем участвовать.
Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований на предмет спора, привлекаются к участию в деле по ходатайству сторон или по инициативе суда. Такое ходатайство могут заявить и третьи лица с самостоятельными требованиями на предмет спора, а также прокурор (ст. 52 АПК РФ), государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, выступающие в процессе в соответствии со ст. 53 АПК РФ. И это понятно, поскольку все они пользуются процессуальными правами истца.
9. В стадии подготовки дела к судебному разбирательству судья вправе совершать различные процессуальные действия. Они подробно перечислены в ст. 135 АПК РФ, но приведенный перечень не является исчерпывающим. Возможны и другие действия, обеспечивающие правильное и своевременное разрешение спора.
В стадии подготовки дела к судебному разбирательству судья может предложить лицам, участвующим в деле, совершить самые разнообразные действия: определить или уточнить правовую позицию, представить круг вопросов, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы, ответчику - дать отзыв на исковое заявление, если он не сделал этого ранее, и др.
Пленум ВАС РФ в Постановлении N 13 разъяснил, что процессуальные действия, направленные на подготовку дела к судебному разбирательству, судья совершает в порядке, предусмотренном в АПК РФ.